爲充分發(fā)揮财政資金的引導和放大效應，促進(jìn)投資機構和社會(huì)資本進(jìn)入佛山市産業投資和創新創業領域，加速推動科技、金融和産業深度融合，有力助推佛山市經(jīng)濟結構調整和産業轉型升級，根據《佛山市創新創業引導基金管理辦法》等文件有關精神和要求，現征集設立佛山市創新創業引導基金（以下簡稱“雙創基金”）首批政策性子基金。發(fā)布申報指南如下：
一、合作模式
（一）雙創基金作爲母基金與優秀股權投資機構合作發(fā)起(qǐ)設立或入夥子基金，子基金可采用有限合夥制或公司制的形式，雙創基金相應的以有限合夥人（LP）或股東的身份出資。
（二）子基金的存續期原則上不超過(guò)7年，經(jīng)合夥人會(huì)議審議可延期。
（三）子基金既可以新設，也可以增資。
（四）雙創基金出資至子基金時(shí)，來自廣東省、佛山市及下轄各區等的政府财政資金原則上不超過(guò)單支子基金規模的50%，其中雙創基金出資比例原則上不超過(guò)30%，且不作爲第一大股東或實際控制人。
（五）雙創基金對(duì)子基金的每期出資款原則上均在其他社會(huì)出資人完成(chéng)出資後(hòu)才繳付。
（六）子基金的發(fā)起(qǐ)設立、投資管理、業績獎勵等按照相關規定獨立運作，自主經(jīng)營，自負盈虧。
（七）子基金須100％投資于佛山市内企業和項目。
（八）雙創基金受托管理機構可向(xiàng)子基金派駐董事(shì)、監事(shì)、投委會(huì)成(chéng)員或觀察員列席子基金投委會(huì)，對(duì)未能(néng)符合相關政策要求的事(shì)項行使一票否決權。
（九）托管銀行接受子基金管理機構委托并簽訂資金托管協議，按照協議約定對(duì)子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要母基金管理機構出具的合規性審查報告才能(néng)劃撥投資款項。
（十）鼓勵子基金優先投資于以下創新創業領域：
1.國(guó)家、省、市創新創業團隊、創新創業領軍人才和創新創業大賽獲獎的項目；
2.國(guó)家、省、市重大關鍵核心技術攻關項目和科研成(chéng)果轉化項目；
3.重點創新平台、新型研發(fā)機構、孵化器等載體建設；
4.落實市委、市政府重要部署的創新創業領域其他項目。
二、支持方向(xiàng)
（一）先進(jìn)制造類
1.重點投向(xiàng)廣東省“雙十”戰略和佛山市“2+2+4”産業集群中重點發(fā)展的新材料、高端裝備制造、生物醫藥及大健康、半導體與集成(chéng)電路、汽車及新能(néng)源（氫能(néng)）等産業和領域；
2.支持佛山市内在上述領域有行業經(jīng)驗和積累的重點扶持科研機構、創新平台、本土龍頭企業等參與子基金設立，優先考慮工商注冊地爲佛山市内的基金管理人；
3.申報機構原則上有不少于2個股權投資成(chéng)功案例；優先考慮具備股權投資項目成(chéng)功完成(chéng)境内資本市場IPO上市案例經(jīng)驗者、投資佛山本土項目經(jīng)驗者、在所申報領域有投資經(jīng)驗者；
4.子基金原則上須在所申報領域儲備不少于2個具有高技術含量的佛山本土或拟落地佛山項目，不少于60%的規模投資于所申報領域項目，不少于50%的規模投資于初創科技型企業。
（二）創新載體類：
1.重點投向(xiàng)廣東省“雙十”戰略和佛山市“2+2+4”産業集群中重點發(fā)展産業和硬科技領域；
2.重點支持佛山市内經(jīng)認定的省實驗室、國(guó)家級科技企業孵化器和科技成(chéng)果轉化平台等參與子基金設立，優先考慮工商注冊地爲佛山市内的基金管理人；
3.申報機構原則上有不少于2個股權投資成(chéng)功案例；優先考慮具備股權投資項目成(chéng)功完成(chéng)境内資本市場IPO上市案例經(jīng)驗者、投資佛山本土創新創業項目經(jīng)驗者、在所申報領域有投資經(jīng)驗者；
4.子基金原則上須儲備不少于5個具有高技術含量的佛山本土或拟落地佛山項目，不少于30%的規模投資于平台（及其産業基地）所孵化、培育或引進(jìn)落地的項目，不少于50%的規模投資于初創科技型企業、科技型中小企業和各級創新創業團隊項目。
（三）其他戰略性新興産業類：
1.重點投向(xiàng)廣東省“雙十”戰略和佛山市“2+2+4”産業集群中的戰略性新興産業（上述先進(jìn)制造類所涉及産業領域除外）；
2.重點支持佛山市内在上述領域有行業經(jīng)驗和積累的科研機構、科技企業孵化器、大型企業等參與子基金設立，優先考慮工商注冊地爲佛山市内的基金管理人；
3.申報機構原則上有不少于2個股權投資成(chéng)功案例；優先考慮具備股權投資項目成(chéng)功完成(chéng)境内資本市場IPO上市案例經(jīng)驗者、投資佛山本土創新創業項目經(jīng)驗者、在所申報領域有投資經(jīng)驗者；
4.子基金原則上須在所申報領域儲備不少于5個具有高技術含量的佛山本土或拟落地佛山項目，不少于60%的規模投資于所申報領域項目，不少于50%的規模投資于初創科技型企業。
三、申報要求
（一）申報機構須符合以下條件：
1.在中國(guó)大陸依法設立，具有獨立法人資格及私募股權投資基金管理人資格；注冊資本不低于1000萬元人民币且實繳出資500萬元以上，且累計成(chéng)功管理基金規模在人民币1億元以上；
2.管理團隊至少有3名擁有基金從業資格且具備3年以上創業投資或基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；
3.有完善的投資基金管理制度，包括良好(hǎo)的内部治理結構和風險控制制度等；
4.申報機構及其董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員在最近3年無重大違法行爲，沒(méi)有受過(guò)行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄，保持良好(hǎo)的财務狀況；
5.應參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不低于子基金總額的1%；
6.具有相應的社會(huì)資本募資能(néng)力。
（二）申報機構關聯企業認定
申報機構可直接作爲政策性子基金的基金管理機構，也可指定或新設符合條件的關聯企業作爲子基金的基金管理機構。滿足以下條件之一的，可認定爲符合條件的關聯企業：
1.申報機構持有關聯企業51%及以上的股權；
2.申報機構持有關聯企業30%以上的股權且爲第一大股東（可爲單一大股東，也可爲并列第一大股東），且對(duì)董事(shì)會(huì)及公司管理層能(néng)實現實際控制。
四、退出方式及績效獎勵
（一）雙創基金一般通過(guò)到期清算、退夥、股權轉讓等形式從合作子基金中實現退出。
（二）政策性合作子基金依據《合夥協議》或《企業章程》約定進(jìn)行股權投資、管理和退出。有下述情況之一的，雙創基金可無需其他投資人同意，選擇提前退出：
1.未按《合夥協議》或《企業章程》約定投資的；
2.評審結果公示半年内，未能(néng)簽訂合作協議的；
3.簽訂合作協議半年内，首期出資未能(néng)到位的；
4.子基金工商登記設立一年内，未能(néng)開(kāi)展投資業務的（以劃撥項目首期投資款爲準）；
4.投資領域和方向(xiàng)不符合規定和政策目标的；
5.子基金管理機構發(fā)生實質性變化的；
6.其他不符合合夥協議或章程約定情形的。
（三）績效獎勵。按照“先回本後(hòu)分利”的原則，政策性合作子基金完成(chéng)清算退出且年化收益率超過(guò)4.5%時(shí)，歸屬雙創基金在收回投資成(chéng)本和扣除各項費用的超額收益（“超額收益”指投資收益中超過(guò)基準收益的部分，下同），可提取20%作爲業績獎勵支付給子基金管理機構。
（四）收益讓渡。爲體現雙創基金的引導作用，政策性合作子基金完成(chéng)清算退出且年化收益率超過(guò)4.5%時(shí)，雙創基金超額收益扣除上述績效獎勵後(hòu)的剩餘部分，可按照50%—100%的比例讓渡給該子基金股東或合夥人。具體标準如下：
爲鼓勵政策性子基金投早、投小、投科技，單支子基金不少于50%的規模投資于初創科技型企業、科技型中小企業、各級創新創業團隊等項目時(shí)，母基金按照50%的比例進(jìn)行收益讓渡；單支子基金不少于80%的規模投資于上述項目時(shí)，母基金按照80%的比例進(jìn)行收益讓渡；單支子基金不少于100%的規模投資于上述項目時(shí)，母基金按照100%的比例進(jìn)行收益讓渡。
五、申報材料的提交與受理
（一）熱忱歡迎各優秀基金管理機構參與雙創基金首批政策性子基金申報。本次申報截止時(shí)間爲2021年9月30日。符合條件且有意向(xiàng)的單位請按照附件所列的雙創基金政策性子基金申報模闆規定的内容提交書面(miàn)申報材料（申報模闆詳見附件）;
（二）申報材料請按照A4紙張格式裝訂成(chéng)冊，一式四份，加蓋公章、騎縫章;
（三）申報材料報送至佛山市啓盈投資有限公司。
地址：佛山市南海區桂城街道(dào)燈湖東路1号友邦金融中心二座31層，郵編：528100;
聯系人：黃女士（聯系電話：18820897033，電子郵箱：huangmingzhu@fs-financial.com）；林女士（聯系電話：13929900313，電子郵箱：linyiyang@fs-financial.com）。
報送書面(miàn)申報材料的同時(shí)，請一并將(jiāng)1套word版、1套蓋章版材料發(fā)送至上述聯系人電子郵箱，電子版材料與紙質版材料須保持一緻。
六、其他事(shì)項
（一）關于盡調費用支付的特别事(shì)項。對(duì)初審通過(guò)的機構，若雙創母基金管理機構委托第三方盡調機構對(duì)申報機構進(jìn)行盡調，申報機構需要預繳盡調費用。對(duì)于未能(néng)在規定期限内繳納盡調費用的，將(jiāng)視爲自動放棄申請，雙創母基金管理機構將(jiāng)不再評審該機構材料；對(duì)于在規定時(shí)間内按時(shí)設立、雙創基金出資且子基金備案後(hòu)投資1個項目後(hòu)，預繳的盡調費用將(jiāng)退回申報機構，盡調費用由雙創母基金管理機構承擔；如申報機構未在規定時(shí)間内設立并投出項目，或未按照《合夥協議》或《企業章程》約定投出項目的，預繳的盡調費用將(jiāng)不予退回，本次申請的盡調費用由申報機構承擔。
（二）申報機構應當據實報送有關材料，對(duì)于以虛假材料取得子基金管理機構資格的，將(jiāng)取消其申報資格，并列入我司合作黑名單，同時(shí)采取包括但不限于通過(guò)報備業務主管部門及财政部門、記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫、向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)不良行爲以及移交相關部門處理等措施。
（三）申報材料不予退回。
附件：1.認定标準釋義
佛山市啓盈投資有限公司
2021年9月7日
