各有關單位：
爲創新和優化财政資金使用方式，充分發(fā)揮财政資金的引導和放大效應，促進(jìn)投資機構和社會(huì)資本進(jìn)入我市創新創業領域，激發(fā)全社會(huì)創新創業活力，加速推動科技、金融和産業深度融合，助推佛山市傳統優勢産業轉型升級和戰略性新興産業培育，根據《佛山市人民政府辦公室關于修訂佛山市本級政府投資基金管理實施辦法的通知》（佛府辦函〔2020〕56号）、《佛山市人民政府辦公室關于印發(fā)佛山市創新創業引導基金設立方案的通知》（以下簡稱“設立方案”）（佛府辦函〔2020〕159号）等文件有關精神和要求，現拟征集設立佛山市創新創業引導基金子基金（第五期），發(fā)布申報指南如下：
一、引導基金合作模式
（一）引導基金通過(guò)母基金方式與優秀股權投資機構合作發(fā)起(qǐ)設立或入夥子基金，子基金可采用有限合夥制或公司制的形式，引導基金相應的以有限合夥人（LP）或股東的身份出資。
（二）引導基金原則上對(duì)單個子基金出資不超過(guò)30%，且不作爲第一大出資人或股東。
（三）引導基金對(duì)子基金的每期出資款均是在其他非政府引導基金出資人全部完成(chéng)出資後(hòu)才實施繳付。
（四）子基金的發(fā)起(qǐ)設立、投資管理、業績獎勵等按照市場化和《設立方案》相關要求獨立運作，自主經(jīng)營，自負盈虧。
（五）子基金投資于我市行政區域内企業的比例原則上不低于引導基金出資額的兩(liǎng)倍。
二、重點支持方向(xiàng)和投資要求
引導基金支持股權投資機構或創業投資機構設立創投子基金，由其依法依規負責募集社會(huì)資本。引導基金對(duì)子基金的出資比例原則上不超過(guò)子基金規模30%或不高于2億元，且不作爲第一大出資人或股東。
引導基金的子基金投資方向(xiàng)包括但不限于：國(guó)家、廣東省和佛山市重點支持的戰略性新興産業、先進(jìn)制造業和高技術産業項目，創新創業領域重大平台、載體、新型研發(fā)機構、人才團隊、成(chéng)果轉化等項目。
三、申報條件
申報機構除滿足相關法律要求外，還(hái)須符合以下條件：
（一）企業須已依法完成(chéng)工商登記手續。符合證監會(huì)頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》（中國(guó)證監會(huì)令105号）、《創業投資企業管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委令第39号）相關規定，已在中國(guó)證券投資基金業協會(huì)或各級創投備案管理部門完成(chéng)備案手續;
（二）具有獨立法人資格，注冊資本不低于1000萬元人民币，且均以貨币形式實繳出資;
（三）管理基金規模應超過(guò)人民币5億元，且全部完成(chéng)實繳；
（四）管理基金至少有2個通過(guò)IPO或并購等其他方式成(chéng)功退出的案例；
（五）至少5名從事(shì)10年以上創業投資或基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員;至少有5個以上創業企業投資的成(chéng)功案例；
（六）機構管理和運作規範，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；按照國(guó)家企業财務、會(huì)計制度規定，有健全的内部财務管理制度和會(huì)計核算辦法，有完善的投資基金管理制度;
（七）最近三年以上保持良好(hǎo)的财務狀況，機構本身及其工作人員無收受過(guò)各級行政主管機關或司法基金處罰的不良記錄，嚴格按委托管理協議管理出資人資金；
（八）若子基金管理人與申報機構不是同一人，則管理人必須爲申報機構的控股關聯機構，且須符合上述條件；
（九）子基金管理人在子基金的出資比例不得低于子基金規模的1%。
四、子基金的管理要求
（一）每支合作子基金規模原則上不低于1億元；
（二）子基金的存續期原則上不超過(guò)7年;
（三）除子基金管理人、引導基金或其他經(jīng)批準的主體外，其他單個出資人出資額不低于1000萬元；
（四）引導基金對(duì)子基金的出資須在子基金完成(chéng)注冊手續後(hòu)，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限内到位，則引導基金有權根據所簽署的法律文件不予出資。所有投資者均以貨币形式出資;
（五）引導基金受托管理機構對(duì)子基金拟投資項目進(jìn)行合規性審查，對(duì)違法、違規、偏離政策導向(xiàng)和違反合夥協議的事(shì)項，引導基金受托管理機構具有一票否決權，未能(néng)通過(guò)合規性審查的項目不得進(jìn)入投資決策委員會(huì)議程;
（六）引導基金受托管理機構可向(xiàng)子基金派駐董事(shì)、監事(shì)、投委會(huì)成(chéng)員或觀察員列席子基金投委會(huì)，對(duì)未能(néng)符合《管理辦法》相關要求的事(shì)項行使一票否決權;
（七）托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協議，按照協議約定對(duì)子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要引導基金受托管理機構出具的合規性審查報告才能(néng)劃撥投資款項。
五、引導基金退出方式
（一）引導基金一般通過(guò)到期清算從子基金中實現退出，也可通過(guò)社會(huì)股東回購、股權轉讓、二級市場交易等方式退出。
（二）在有下述情況之一，引導基金可無需其他出資人同意，選擇退出：
1. 子基金合作公示後(hòu)半年内未按規定程序和時(shí)間要求完成(chéng)設立手續的，或子基金工商設立後(hòu)半年内引導基金未進(jìn)行出資、子基金未完成(chéng)相關備案手續的；
2. 政府出資撥付投資基金賬戶半年以上，基金未開(kāi)展投資業務的;
3. 基金投資領域和方向(xiàng)不符合政策目标的;
4. 基金未按章程或合夥協議約定投資的，包括投資标的和投資進(jìn)度;
5. 其他不符合章程或合夥協議約定情形的。
（三）在滿足相關反投要求後(hòu)，引導基金將(jiāng)在子基金按照出資比例所享受的超額收益部分進(jìn)行适當讓渡。
六、申報材料的提交與受理
（一）熱忱歡迎各優秀基金管理機構參與佛山市創新創業引導基金的子基金（第五批）申報。第五批子基金申報截止時(shí)間爲2021年3月10日。符合條件且有意向(xiàng)的單位請按照附件所列的佛山市創新創業引導基金申報材料規定的内容提交書面(miàn)申報材料（申報模闆詳見附件）;
（二）申報材料請按照A4紙張格式裝訂成(chéng)冊，一式四份，加蓋公司公章、騎縫章;
（三）申報材料報送至佛山市紅土創新創業産業引導基金投資管理有限公司。
地址：廣州市閱江中路832号保利天幕廣場1606室，郵編：510006;
聯系人：周頌淦（18565293916、sgzhou@szvc.com.cn）、劉瑩（18098169764、yliu@szvc.com.cn）。
報送書面(miàn)申報材料的同時(shí)，請一并將(jiāng)1套word版、1套蓋章版材料發(fā)送至上述聯系人電子郵箱，電子版材料與紙質版材料須保持一緻。
七、評審流程
申報截止後(hòu)，引導基金受托管理機構將(jiāng)組織專人依據《管理辦法》及其他相關文件對(duì)申報機構材料進(jìn)行初審；
（一）對(duì)初審通過(guò)的機構，將(jiāng)委托第三方盡調機構對(duì)申報機構進(jìn)行盡調。申報機構需要預繳盡調費用。對(duì)于未能(néng)在規定期限内繳納盡調費用的，將(jiāng)視爲自動放棄申請，引導基金受托管理機構將(jiāng)不再評審該機構材料；
（二）盡調完成(chéng)後(hòu)，對(duì)于經(jīng)查發(fā)現重大經(jīng)營風險、業績虛假或未能(néng)按時(shí)補充相關盡調資料導緻未能(néng)符合《管理辦法》相關申報要求的，將(jiāng)不予進(jìn)入下一環節評審；
（三）引導基金受托管理機構將(jiāng)組織召開(kāi)投資決策委員會(huì)，對(duì)盡調後(hòu)符合要求的機構進(jìn)行評審；
（四）評審結束後(hòu)將(jiāng)進(jìn)行社會(huì)公示，公示無異議的將(jiāng)進(jìn)行後(hòu)續合作；
（五）對(duì)于在規定時(shí)間内按時(shí)設立、引導基金出資且子基金備案後(hòu)投資1個項目後(hòu)，預繳的盡調費用將(jiāng)退回申報機構，盡調費用由引導基金受托管理機構承擔；如申報機構自行放棄、未能(néng)按時(shí)設立基金、因其他社會(huì)資金未到位導緻引導基金未能(néng)按時(shí)按要求出資及引導基金出資後(hòu)子基金未在規定時(shí)間内開(kāi)展投資工作的，以上情況預繳的盡調費用將(jiāng)不予退回，本次申請的盡調費用由申報機構承擔。
八、其他事(shì)項
（一）申報機構應當據實報送有關材料，對(duì)于以虛假材料取得子基金管理人資格的，將(jiāng)取消其申報資格，并列入深創投合作黑名單，同時(shí)采取包括但不限于記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫、向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)不良行爲以及移交相關部門處理等措施。
（二）申報材料不予退回。
佛山市紅土創新創業産業引導基金投資管理有限公司
2021年2月9日
（一）引導基金通過(guò)母基金方式與優秀股權投資機構合作發(fā)起(qǐ)設立或入夥子基金，子基金可采用有限合夥制或公司制的形式，引導基金相應的以有限合夥人（LP）或股東的身份出資。
（二）引導基金原則上對(duì)單個子基金出資不超過(guò)30%，且不作爲第一大出資人或股東。
（三）引導基金對(duì)子基金的每期出資款均是在其他非政府引導基金出資人全部完成(chéng)出資後(hòu)才實施繳付。
（四）子基金的發(fā)起(qǐ)設立、投資管理、業績獎勵等按照市場化和《設立方案》相關要求獨立運作，自主經(jīng)營，自負盈虧。
（五）子基金投資于我市行政區域内企業的比例原則上不低于引導基金出資額的兩(liǎng)倍。
二、重點支持方向(xiàng)和投資要求
引導基金支持股權投資機構或創業投資機構設立創投子基金，由其依法依規負責募集社會(huì)資本。引導基金對(duì)子基金的出資比例原則上不超過(guò)子基金規模30%或不高于2億元，且不作爲第一大出資人或股東。
引導基金的子基金投資方向(xiàng)包括但不限于：國(guó)家、廣東省和佛山市重點支持的戰略性新興産業、先進(jìn)制造業和高技術産業項目，創新創業領域重大平台、載體、新型研發(fā)機構、人才團隊、成(chéng)果轉化等項目。
三、申報條件
申報機構除滿足相關法律要求外，還(hái)須符合以下條件：
（一）企業須已依法完成(chéng)工商登記手續。符合證監會(huì)頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》（中國(guó)證監會(huì)令105号）、《創業投資企業管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委令第39号）相關規定，已在中國(guó)證券投資基金業協會(huì)或各級創投備案管理部門完成(chéng)備案手續;
（二）具有獨立法人資格，注冊資本不低于1000萬元人民币，且均以貨币形式實繳出資;
（三）管理基金規模應超過(guò)人民币5億元，且全部完成(chéng)實繳；
（四）管理基金至少有2個通過(guò)IPO或并購等其他方式成(chéng)功退出的案例；
（五）至少5名從事(shì)10年以上創業投資或基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員;至少有5個以上創業企業投資的成(chéng)功案例；
（六）機構管理和運作規範，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；按照國(guó)家企業财務、會(huì)計制度規定，有健全的内部财務管理制度和會(huì)計核算辦法，有完善的投資基金管理制度;
（七）最近三年以上保持良好(hǎo)的财務狀況，機構本身及其工作人員無收受過(guò)各級行政主管機關或司法基金處罰的不良記錄，嚴格按委托管理協議管理出資人資金；
（八）若子基金管理人與申報機構不是同一人，則管理人必須爲申報機構的控股關聯機構，且須符合上述條件；
（九）子基金管理人在子基金的出資比例不得低于子基金規模的1%。
四、子基金的管理要求
（一）每支合作子基金規模原則上不低于1億元；
（二）子基金的存續期原則上不超過(guò)7年;
（三）除子基金管理人、引導基金或其他經(jīng)批準的主體外，其他單個出資人出資額不低于1000萬元；
（四）引導基金對(duì)子基金的出資須在子基金完成(chéng)注冊手續後(hòu)，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限内到位，則引導基金有權根據所簽署的法律文件不予出資。所有投資者均以貨币形式出資;
（五）引導基金受托管理機構對(duì)子基金拟投資項目進(jìn)行合規性審查，對(duì)違法、違規、偏離政策導向(xiàng)和違反合夥協議的事(shì)項，引導基金受托管理機構具有一票否決權，未能(néng)通過(guò)合規性審查的項目不得進(jìn)入投資決策委員會(huì)議程;
（六）引導基金受托管理機構可向(xiàng)子基金派駐董事(shì)、監事(shì)、投委會(huì)成(chéng)員或觀察員列席子基金投委會(huì)，對(duì)未能(néng)符合《管理辦法》相關要求的事(shì)項行使一票否決權;
（七）托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協議，按照協議約定對(duì)子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要引導基金受托管理機構出具的合規性審查報告才能(néng)劃撥投資款項。
五、引導基金退出方式
（一）引導基金一般通過(guò)到期清算從子基金中實現退出，也可通過(guò)社會(huì)股東回購、股權轉讓、二級市場交易等方式退出。
（二）在有下述情況之一，引導基金可無需其他出資人同意，選擇退出：
1. 子基金合作公示後(hòu)半年内未按規定程序和時(shí)間要求完成(chéng)設立手續的，或子基金工商設立後(hòu)半年内引導基金未進(jìn)行出資、子基金未完成(chéng)相關備案手續的；
2. 政府出資撥付投資基金賬戶半年以上，基金未開(kāi)展投資業務的;
3. 基金投資領域和方向(xiàng)不符合政策目标的;
4. 基金未按章程或合夥協議約定投資的，包括投資标的和投資進(jìn)度;
5. 其他不符合章程或合夥協議約定情形的。
（三）在滿足相關反投要求後(hòu)，引導基金將(jiāng)在子基金按照出資比例所享受的超額收益部分進(jìn)行适當讓渡。
六、申報材料的提交與受理
（一）熱忱歡迎各優秀基金管理機構參與佛山市創新創業引導基金的子基金（第五批）申報。第五批子基金申報截止時(shí)間爲2021年3月10日。符合條件且有意向(xiàng)的單位請按照附件所列的佛山市創新創業引導基金申報材料規定的内容提交書面(miàn)申報材料（申報模闆詳見附件）;
（二）申報材料請按照A4紙張格式裝訂成(chéng)冊，一式四份，加蓋公司公章、騎縫章;
（三）申報材料報送至佛山市紅土創新創業産業引導基金投資管理有限公司。
地址：廣州市閱江中路832号保利天幕廣場1606室，郵編：510006;
聯系人：周頌淦（18565293916、sgzhou@szvc.com.cn）、劉瑩（18098169764、yliu@szvc.com.cn）。
報送書面(miàn)申報材料的同時(shí)，請一并將(jiāng)1套word版、1套蓋章版材料發(fā)送至上述聯系人電子郵箱，電子版材料與紙質版材料須保持一緻。
七、評審流程
申報截止後(hòu)，引導基金受托管理機構將(jiāng)組織專人依據《管理辦法》及其他相關文件對(duì)申報機構材料進(jìn)行初審；
（一）對(duì)初審通過(guò)的機構，將(jiāng)委托第三方盡調機構對(duì)申報機構進(jìn)行盡調。申報機構需要預繳盡調費用。對(duì)于未能(néng)在規定期限内繳納盡調費用的，將(jiāng)視爲自動放棄申請，引導基金受托管理機構將(jiāng)不再評審該機構材料；
（二）盡調完成(chéng)後(hòu)，對(duì)于經(jīng)查發(fā)現重大經(jīng)營風險、業績虛假或未能(néng)按時(shí)補充相關盡調資料導緻未能(néng)符合《管理辦法》相關申報要求的，將(jiāng)不予進(jìn)入下一環節評審；
（三）引導基金受托管理機構將(jiāng)組織召開(kāi)投資決策委員會(huì)，對(duì)盡調後(hòu)符合要求的機構進(jìn)行評審；
（四）評審結束後(hòu)將(jiāng)進(jìn)行社會(huì)公示，公示無異議的將(jiāng)進(jìn)行後(hòu)續合作；
（五）對(duì)于在規定時(shí)間内按時(shí)設立、引導基金出資且子基金備案後(hòu)投資1個項目後(hòu)，預繳的盡調費用將(jiāng)退回申報機構，盡調費用由引導基金受托管理機構承擔；如申報機構自行放棄、未能(néng)按時(shí)設立基金、因其他社會(huì)資金未到位導緻引導基金未能(néng)按時(shí)按要求出資及引導基金出資後(hòu)子基金未在規定時(shí)間内開(kāi)展投資工作的，以上情況預繳的盡調費用將(jiāng)不予退回，本次申請的盡調費用由申報機構承擔。
八、其他事(shì)項
（一）申報機構應當據實報送有關材料，對(duì)于以虛假材料取得子基金管理人資格的，將(jiāng)取消其申報資格，并列入深創投合作黑名單，同時(shí)采取包括但不限于記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫、向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)不良行爲以及移交相關部門處理等措施。
（二）申報材料不予退回。
佛山市紅土創新創業産業引導基金投資管理有限公司
2021年2月9日
