爲貫徹落實黨中央、國(guó)務院支持民營經(jīng)濟發(fā)展、防範化解金融風險的重要指示精神，有效緩解佛山市上市企業階段性現金流緊張及主要股東股權質押融資平倉壓力帶來的流動性風險，防止引發(fā)上市企業系統性風險，發(fā)揮政府“有形之手”，運用财政資金積極引導，激發(fā)市場機制作用，積極撬動社會(huì)資本，根據《佛山市上市企業市級通濟基金組建方案》（佛府辦函〔2018〕931号）和《佛山市本級政府投資基金管理實施辦法》等文件精神，爲規範和指導申報程序，特制定本申報指南（試行稿）。

一、總體安排

佛山市上市企業市級通濟基金（以下簡稱：市級通濟基金）規模計劃40億元，采用母子基金架構運作，其中母基金規模8億元，由财政統籌出資；子基金（含資管計劃，下同）規模不超過(guò)40億元，主要向(xiàng)省屬國(guó)企、金融機構和其他社會(huì)資本募資不超過(guò)32億元。财政資金與募集資金的出資比例原則上爲1:4。通濟基金采取“一次認繳、分期到位”的出資方式。基金核心要素如下：

1、基金組織形式：母基金采用公司制設立，母基金公司原則上選擇2-3家管理機構合作設立子基金，母基金對(duì)子基金的出資比例原則上不超過(guò)子基金規模的20%。

2、子基金管理機構遴選方式：通過(guò)市場化方式遴選，子基金管理機構主要負責按照國(guó)家有關法律、法規牽頭成(chéng)立子基金，通過(guò)募集社會(huì)資本等放大規模，以股權、債權等多種(zhǒng)形式提供一攬子解決方案支持上市公司及其主要股東，纾解其流動性壓力，實現互惠共赢。

3、管理費和業績報酬：子基金管理機構每年按子基金實際投資至項目規模收取不超過(guò)1.5%的管理費，業績報酬參考市場規則商定，原則上不超過(guò)20%。具體的管理費用和業績報酬标準可由各子基金管理機構和子基金出資人參考市場價格商定，但原則上不應高于前述收費的綜合成(chéng)本價格。

4、收益讓渡：市級通濟基金在子基金按照出資比例所應享有的超額收益可讓渡給子基金管理機構和其他出資人。

二、市級通濟基金管理架構

基金管理架構主要由基金決策委員會(huì)、基金管理人組成(chéng)。基金決策委員會(huì)由市财政局（基金辦）、市金融局、禅城區、三水區政府代表及母基金管理人組成(chéng)。

母基金管理人爲市金控公司，子基金管理機構由母基金管理機構根據市場化方式遴選，報基金決策委員會(huì)審批。各意向(xiàng)合作機構在詳細對(duì)照了解《佛山市上市企業市級通濟基金組建方案》（佛府辦函〔2018〕931号），的基礎上，根據本申報指南的要求，向(xiàng)市金控公司報送申報材料。

三、子基金管理機構申報資質和條件

1、具有獨立法人資格的公司，注冊資本不低于1億元，實收資本不低于1000萬元，具備私募基金管理人資格或資管牌照資質，擁有符合要求的營業場所、安全防範設施和與其業務相适應的其他設施。

2、原則上須是國(guó)内領先的管理機構，擁有規範的項目遴選機制、完善的投資管理和投資決策機制、以及完善的風險控制制度和措施。

3、管理機構的母公司或關聯公司在金融領域具有良好(hǎo)聲譽，具備豐富的資本運作經(jīng)驗。子基金管理機構至少有作爲出資人參與設立并管理3支或累計規模不低于6億元基金的成(chéng)功經(jīng)驗；資管計劃管理機構至少有5個或10億元資管計劃成(chéng)功運營經(jīng)驗。管理團隊至少5名從事(shì)5年以上基金管理、資産管理、投行業務或股權投資相關經(jīng)曆的從業人員。

4、具有8億元以上且不低于申報子基金規模80%的資金募集能(néng)力。

5、具有嚴格合理的内部控制制度，按照國(guó)家企業财務、會(huì)計制度規定，有健全的内部财務管理制度和會(huì)計核算辦法。

6、管理和運作規範，管理機構最近三年以上保持良好(hǎo)的财務狀況，管理機構及其管理團隊沒(méi)有受過(guò)行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良紀錄，嚴格按照委托管理協議管理資金。

7、管理機構能(néng)夠爲被(bèi)援助企業提供改善企業資金流動性策略、管理咨詢等增值服務。

8、符合相關法律法規要求。

四、母基金對(duì)子基金的要求

1、規模要求。單支子基金規模原則上不低于10億元。

2、放大倍數要求。母基金對(duì)子基金的出資比例原則上不超過(guò)子基金規模的20%，子基金管理機構及其關聯公司出資比例原則上不低于子基金規模的20%，剩餘資金由子基金管理機構負責募集到位。

3、資金到位要求。母基金對(duì)子基金的每期出資均在其他出資人完成(chéng)出資後(hòu)才實繳。

 4、投資範圍要求。原則上不低于基金規模的50%投資于佛山市面(miàn)臨質押風險、公司本身經(jīng)營良好(hǎo)的上市公司及其主要股東，其餘資金可投資于承諾在約定期限内將(jiāng)上市公司或其子公司落戶佛山、主要生産經(jīng)營基地搬遷到佛山的招商引資項目。市級通濟基金對(duì)佛山上市公司的扶持，原則上優先解決禅城區、三水區上市公司及主要股東流動性問題，有需要時(shí)，可參與解決南海區和順德區上市公司及主要股東流動性問題。

5、投資方式要求。子基金可通過(guò)股權、債權投資等方式化解上市公司流動性風險及主要股東質押風險。

6、子基金投資決策機制要求。各子基金設立投資決策委員會(huì)，由母基金管理機構和政府代表各委派1人、子基金管理機構和社會(huì)資本原則上委派4-5人，實行三分之二及以上通過(guò)制。

7、期限要求。子基金存續期在母基金存續期之内。

8、原則上子基金工商注冊地爲佛山市，資管計劃除外。

五、申報材料的提交與受理

請按照《佛山市上市企業市級通濟基金合作機構申報材料》（附件）規定的内容提交申報材料。申報材料紙質版一式【七】份（用A4紙張标準,豎版左側裝訂），于2018年12月28日前全部提交至：

佛山市啓盈投資有限公司

聯系人：黃明珠，聯系電話：0757-82367839

地址：佛山市禅城區季華五路18号經(jīng)華大廈15樓，郵編：528000；

電子版請發(fā)送至郵箱huangmingzhu2017@163.com。

六、子基金管理機構遴選流程

1、資質審查：收到材料後(hòu)市金控公司對(duì)申報機構的資質和條件進(jìn)行形式審查，如果資料提交不齊全，反饋給申報機構補充相關資料。

2、初步篩選：市金控公司根據核查情況初步篩選出符合條件的申報機構，將(jiāng)名單及申報資料提交基金決策委員會(huì)評審。

3、評審确定：基金決策委員會(huì)對(duì)通過(guò)初步篩選的機構進(jìn)行評審，有必要時(shí)組織申報機構現場答辯，根據評比結果選出2-3家申報機構作爲合作的子基金管理機構。

4、簽約合作：根據基金決策委員會(huì)的評審結果，由母基金與通過(guò)評審的子基金管理機構簽訂合作協議并具體實施。

七、 申報咨詢

有關申報事(shì)宜可通過(guò)面(miàn)談或電話方式向(xiàng)市金控公司進(jìn)行咨詢。

佛山市啓盈投資有限公司

聯系人：黃明珠，聯系電話：0757-82367839。

附件：佛山市上市企業市級通濟基金

合作機構申報材料

基金名稱：

申報機構：（需加蓋公章）

基金管理人：

聯系人：

聯系電話：

聯系地址：

    年    月    日

目錄

一、         申報材料真實性聲明

二、         佛山市上市企業市級通濟基金合作機構申報書

三、         申報機構登記表

四、         申報機構營業執照及副本複印件

五、         申報機構章程或合夥協議

六、         申報機構資質證明、備案證明和有效期内的年檢通過(guò)通知

七、         申報機構團隊主要管理人員情況

八、         申報機構業績相關證明材料

九、         申報機構近三年經(jīng)營情況及審計報告

十、         申報機構内部制度文件

十一、              申報機構有關訴訟或有風險承諾函

十二、              申報機構募資承諾函

十三、              申報機構股東會(huì)和董事(shì)會(huì)/執行事(shì)務合夥人決議

十四、              子基金設立方案

十五、              其它需說(shuō)明事(shì)項

一、申報材料真實性聲明

本企業在此鄭重承諾：

本企業提供的項目材料真實可靠，無任何虛假成(chéng)份，對(duì)所報項目資料的真實性負責并承擔相應的法律責任。 

    特此承諾！

申報機構名稱（蓋章）

年   月   日

二、佛山市上市企業市級通濟基金

合作機構申報書

佛山市啓盈投資有限公司：

根據《佛山市上市企業市級通濟基金組建方案》（佛府辦函〔2018〕931号），爲貫徹落實黨中央、國(guó)務院支持民營經(jīng)濟發(fā)展、防範化解金融風險的重要指示精神，有效緩解佛山市上市企業階段性現金流緊張及主要股東股權質押融資平倉壓力帶來的流動性風險，防止引發(fā)上市企業系統性風險，貴司拟向(xiàng)社會(huì)征集合作機構，與佛山市上市企業市級通濟基金（以下簡稱：市級通濟基金）合作在佛山設立子基金。

（申報機構簡介，包括但不限于已經(jīng)管理資金規模，過(guò)往投資業績情況）。

 我司充分理解市級通濟基金的意義。願意與通濟基金一起(qǐ)防止引發(fā)上市企業系統性風險。鑒于通濟基金與我司有共同的願景與需求，我司申請與通濟基金合作設立【拟設立子基金名稱】，我司將(jiāng)運用市場化專業操作優勢，以防止引發(fā)上市企業系統性風險爲目标，著(zhe)力幫助佛山市上市公司和主要股東纾解流動性風險，促進(jìn)佛山市經(jīng)濟持續穩健發(fā)展。懇請市級通濟基金決策委員會(huì)批準！

申報機構名稱（蓋章）

年    月    日   

三、佛山市上市企業市級通濟基金

合作機構申報登記表

四、申報機構營業執照副本複印件
五、申報機構章程或合夥協議