發(fā)表單位：證監會(huì)發(fā)布

https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202311/content_6914862.htm

中國(guó)證監會(huì)各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協會(huì)，會(huì)内各部門，各省、自治區、直轄市市場監管局（廳、委）：

标準是經(jīng)濟活動和社會(huì)發(fā)展的技術支撐，是國(guó)家基礎性制度的重要方面(miàn)。近年來，我國(guó)資本市場标準化工作取得長(cháng)足進(jìn)步，在規範業務發(fā)展、提高市場效率、降低行業成(chéng)本等方面(miàn)發(fā)揮了重要作用。爲落實黨中央、國(guó)務院關于标準化工作的總體部署，進(jìn)一步推動證券期貨業标準化工作高質量發(fā)展，提出如下意見。

一、指導思想

以習近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想爲指導，全面(miàn)貫徹黨的二十大精神，深入實施《國(guó)家标準化發(fā)展綱要》，緊緊圍繞“打造一個規範、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場”總目标，聚焦中國(guó)特色現代資本市場建設需要，充分發(fā)揮标準化在推進(jìn)資本市場治理體系和治理能(néng)力現代化的基礎性、引領性作用，增強全行業标準化意識，健全完善資本市場标準化體系，加快重點标準有效供給，提升标準貫徹實施成(chéng)效，爲加快構建資本市場新發(fā)展格局、推動資本市場高質量發(fā)展提供有力支撐。

二、主要目标

（一）标準化支撐作用更加顯著。以标準化支撐行業數字化轉型和資本市場數據要素化，資本市場業務發(fā)展、合規風控、投資者合法權益保護、基礎設施建設等領域标準全覆蓋，推動資本市場高質量發(fā)展的标準體系基本建成(chéng)。

（二）标準化質量水平大幅提升。實現标準化工作統籌管理，發(fā)布一批市場急需的業務和技術标準，開(kāi)展一批著(zhe)眼未來的标準課題研究，實施一批依托标準的檢測認證、試點示範，強制性國(guó)家标準平均制定周期不超過(guò)24個月，推薦性标準平均制定周期不超過(guò)18個月，标準化對(duì)行業的經(jīng)濟效益、社會(huì)效益、質量效益充分顯現。

（三）标準化發(fā)展基礎更加牢固。建成(chéng)一批綜合性、專業性标準化服務與推廣平台，标準數字化程度不斷提高。建立一支高素質行業标準化人才隊伍，構建完成(chéng)多層次标準化人才培養體系，标準化溝通交流與協作機制發(fā)揮更好(hǎo)效用。培養一批具有先進(jìn)标準化治理能(néng)力的行業機構，實現标準化标杆示範效應。

三、主要任務

（一）推動業務與标準化深度融合

推動證券、基金、期貨和債券業務标準化工作。以證券經(jīng)紀業務、期貨經(jīng)紀業務、投資銀行業務、證券投資咨詢業務、期貨投資咨詢業務、資産管理業務（包括但不限于公募基金管理、私募基金管理、期貨資産管理）等爲重點，積極開(kāi)展相關業務标準研制，構建覆蓋證券、基金、期貨和債券等金融産品的标準支撐體系。結合各類業務特色，將(jiāng)行業經(jīng)驗或優秀案例通過(guò)業務标準的形式予以固化，加強标準應用試點建設，形成(chéng)業務标準化示範推廣體系。

發(fā)揮标準化引領作用，在研發(fā)新業務時(shí)明确采用已有适用标準，并同步修訂不适用标準及研發(fā)新業務需要的新标準，前瞻性地規範業務、流程、數據等接口标準，引導新業務應用研發(fā)機構采标及參與制修訂标準，以标準引領業務創新，促進(jìn)行業降本增效。

（二）培養行業主體标準化工作意識

按照“管業務必須管标準”原則，將(jiāng)标準化工作與業務監管工作密切結合。中國(guó)證監會(huì)各業務監管部門要提高運用标準的意識和能(néng)力，加強與全國(guó)金融标準化技術委員會(huì)證券分技術委員會(huì)（以下簡稱證券分委會(huì)）合作，共同推進(jìn)國(guó)家标準和行業标準的制修訂工作。促進(jìn)監管規則與标準的有機銜接，加大标準執行力度，政策制定、行政許可等要積極引用标準和有效使用标準。

充分發(fā)揮行業協會(huì)職能(néng)，將(jiāng)标準工作與自律管理工作密切結合。大力發(fā)展團體标準，鼓勵行業協會(huì)制定反映各參與主體共同需求的證券期貨基金領域團體标準，推進(jìn)團體标準應用示範，逐步增強自律規則與标準的有機銜接，自律規則制定、評估評價等要積極引用标準和有效使用标準。

鼓勵證券期貨交易所等行業核心機構依托标準化加強行業基礎設施建設，通過(guò)标準形式規範内部運作、業務發(fā)展和技術接口等，充分考慮技術接口的通用性和兼容性，爲市場參與者提供更多标準接口的互聯互通服務，進(jìn)一步提高機構間信息流通效率，降低市場總體成(chéng)本。

鼓勵證券公司、期貨公司、基金管理公司、信息技術系統服務機構等積極執行國(guó)家标準、行業标準、團體标準，支持經(jīng)營服務機構參與标準試點示範，提升機構規範運作水平和服務質量。鼓勵經(jīng)營服務機構將(jiāng)良好(hǎo)實踐提煉總結爲企業标準，積極參與企業标準“領跑者”活動，支持經(jīng)營服務機構聯合科研機構等建立标準合作機制，提升企業競争力。

（三）加強重點領域标準供給

服務資本市場改革發(fā)展，重點加強交易、信息披露電子化、監管數據報送等領域标準建設；服務資本市場風險防控，重點加強跨市場、跨行業、跨境風險防範化解等領域标準建設；服務投資者保護工作需要，重點加強投資者維權救濟、投資者适當性等領域标準建設；服務資本市場數字化轉型，重點加強金融科技、數據治理、人工智能(néng)等領域标準建設；服務資本市場綠色發(fā)展，重點加強綠色金融領域标準建設；服務資本市場基礎性工作，重點加強金融術語、業務編碼、知識庫等領域标準建設。

（四）健全标準化工作體系

充分發(fā)揮證券分委會(huì)作用，加強證券期貨業跨領域标準統籌協調。完善标準化工作管理制度，及時(shí)修訂标準化工作管理辦法、專業工作組管理辦法等基礎性文件。健全多層次标準體系，統籌推進(jìn)國(guó)家标準、行業标準、團體标準、企業标準，保持标準相互銜接，避免标準之間的沖突和重複建設。加強标準課題研究，縮短标準研制時(shí)間，加快标準升級叠代，提升标準質量。提升标準治理水平，按照國(guó)家标準管理要求，定期對(duì)現行國(guó)家标準、行業标準進(jìn)行全面(miàn)梳理，集中開(kāi)展滞後(hòu)老化标準的複審和修訂，解決标準缺失、矛盾交叉等問題，确保标準的先進(jìn)性和權威性。

（五）加強标準貫徹實施力度

建立健全檢測認證、評估評價等相結合的标準實施評價機制，開(kāi)展常态化标準應用試點工作，完善對(duì)标達标工作機制，推出一批标準實施評估典型範例。建立标準實施調查統計制度和實施信息反饋制度，及時(shí)把握标準實施狀況。培育壯大行業标準檢測、認證經(jīng)營主體，引導經(jīng)營服務機構積極參與認證，持續推動認證結果廣泛采信，發(fā)揮檢測認證工作支持監管、服務市場的功能(néng)。加強重點标準的試點應用，支持标準牽頭單位建設标準試驗驗證平台，驗證标準的先進(jìn)性、适用性、有效性。加強标準成(chéng)果的共享與推廣，鼓勵豐富“标準雲課”内容，進(jìn)一步發(fā)揮權威标準解讀優勢，鼓勵行業機構承建行業标準化應用服務平台，提供案例分享、最佳實踐、實施指南、技術指導等服務。行業核心機構要強化信息交換标準的實際應用，建設基于标準的行業信息交換服務平台，實現标準與平台的協同發(fā)展，引導經(jīng)營服務機構标準化發(fā)展。培育發(fā)展标準化文化，強化标準化宣傳培訓，深入開(kāi)展重要标準解讀和應用推廣，講好(hǎo)标準化故事(shì)。

（六）加強标準化人才培養

鼓勵行業核心機構、經(jīng)營機構和信息技術系統服務機構等配備标準化總監、标準專員，明确标準化總監、标準專員崗位職責。标準化總監和标準專員，一般由具備标準化相關職業技能(néng)相應等級水平的專業人員擔任。鼓勵相關高層管理人員擔任或兼任标準化總監，運用标準化手段提升管理水平，促進(jìn)形成(chéng)優質産品和服務品牌。健全标準化激勵機制，加強标準化專家隊伍建設，内訓和外訓形式相結合，構建階梯式人才成(chéng)長(cháng)體系，加大标準化青年人才培養，支持标準化總監等标準化人才積極參與國(guó)際标準化活動。

四、保障措施

（一）加強組織領導。加強對(duì)證券期貨業标準化工作的組織領導和統籌協調，促進(jìn)行業形成(chéng)标準化工作合力。加強證券分委會(huì)對(duì)行業标準化工作的指導，提升證券分委會(huì)秘書處的服務保障能(néng)力，有步驟、有重點地推進(jìn)标準化工作。

（二）加強督促落實。各單位各部門要將(jiāng)本意見主要任務與日常監管、業務發(fā)展有效銜接、同步推進(jìn)，确保各項任務落到實處。證券分委會(huì)要會(huì)同相關監管部門共同研究标準化工作考核評價指标，對(duì)行業核心機構、協會(huì)、經(jīng)營服務機構标準化工作進(jìn)行績效評價，研究對(duì)在标準化方面(miàn)做出重要貢獻的單位給予分類評價加分等激勵政策。

（三）加強資源保障。各單位各部門要加大标準化工作投入，爲标準制定、課題研究、認證評估、培訓交流等提供經(jīng)費保障，鼓勵配備與其規模、管理水平、創新能(néng)力等相适應的标準化總監、标準專員。行業核心機構應當設置标準化工作組，配備标準化專業人才，提升标準化相關人員的業務素養和專業技能(néng)。鼓勵有條件的行業經(jīng)營服務機構設置标準化工作專崗，并爲相關人員組織本單位标準化工作和參與行業标準化工作提供支持。

中國(guó)證監會(huì)   國(guó)家标準委

2023年11月2日